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統一証券法は何ですか?

制服証券法は、国家レベルの証券規制のための出発点として作成されたモデル法です。制服証券法の目的は、国家レベルでの証券詐欺に対処すると執行と規制に証券取引委員会(SEC)を支援することです。

統一証券法を説明しました

いないすべての投資は、連邦政府覆われていると、すべての投資ディーラーは連邦レベルで登録されていないので、SECは、すべての投資家を保護し、すべてのセキュリティ違反を追及することはできません。これはさらに、投資家を保護するために、このような制服証券法として、州レベルの規制の必要性を作成しました。各状態は口語と呼ばれる独自のセキュリティの法律がある「青空の法律を。」

統一証券法の適用方法

制服証券法は、独自の証券法のクラフトで状態を案内するフレームワークです。行為は、全国の一貫採用されていない以前の規則による改正一連の進化しました。いくつかの法域では統一法委員会によって導入された各証券行為を制定しませんでした。その後の改正前の規則の交換を通じて、統一証券法は、証券保護の連邦および州の実装に多くのパリティをもたらしました。

政府の2つの異なるレベルからの証券規制の問題の一つは、重複の可能性です。制服証券法は、証券詐欺に対処する州と連邦の規制当局の権限と役割を概説します。例えば、多くの不正行為は、ピラミッドスキームおよび他の詐欺との地域レベルで起こります。これは、州法による執行は、このような犯罪に対処するために必要であることを意味します。

行為は州全体で執行当局ならびに証券詐欺の起訴について、連邦当局と連携して、より構造と一貫性を提供します。

証券規制の目的は、州または連邦レベルでのかどうか、投資家に対する証券の不正売買を防ぐためです。規制の努力は、主に次の3つの要素から生じます。登録は新規株式公開のために必要とされます。有価証券、特に投資アドバイザー、ブローカー・ディーラー、およびその代表者とエージェントに対処する人たちは、また、登録する必要があります。証券詐欺を禁止し、防止するためには、規制当局はまた、そのような行為に対処するための執行権限を持っている必要があります。これは、証券取引に関する規制やルールを確立する能力を付与された、と裁判所に刑事上および民事違反の起訴を持参する能力を持つことを含みます。

制服証券法は、これらの問題に対してアクションを実行するために国家レベルの権限を含む構造として機能します。