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ユニバーサル・マーケット・インテグリティルールは何を意味するのか?

ユニバーサル・マーケット整合性ルール(UMIR)カナダにおける取引慣行を管理する規則のセットです。これらのルールは、独立したレギュレータ、カナダの投資業界の規制機関(IIROC)によって設定されています。 UMIRは、公正公平で、かつ効率的な市場を促進するために設立されました。 UMIRを形成する前に、個々の交換は、その取引慣行を管理するための責任がありました。これらのプラクティスは、ユニバーサルにすることにより、カナダの交流が等しい公平性を確保し、すべての取引所における投資家の信頼を向上させます。

理解ユニバーサル・マーケット整合性ルール(UMIR)

IIROCはUMIRを決定します。 IIROCは、カナダの債券および株式市場のすべての投資ディーラーと取引を監督する国家の自主規制機関です。 IIROCは、UMIRなどの高規制および投資業界標準を設定したルール、画面IIROCレギュレーションの企業が採用し、すべての投資アドバイザーを書き込み、企業の財務コンプライアンスをレビューし、企業が事業運営のための十分な資本を持っているように、最低資本要件を設定します。この監督は、過度のレバレッジとリスクの高いビジネス慣行からの倒産件数が減少します。

IIROCコンプライアンスレビュー

IIROCは、企業が適切にクライアントアカウントの取り扱いとそのアドバイスを監督し、取引が適切にクライアントのニーズや指示を反映していることを確認するために、コンプライアンスのレビューを行っています。 IIROC承認のアドバイザーが適正に従うと、クライアントの財務状況、投資ニーズ、目標、投資経験、およびリスクの許容範囲を熟知していることにより、ルール「あなたのクライアントを知っている」必要があります。 IIROCは、商社の貿易デスクの手順を確認するために、取引行為のコンプライアンスレビューを行っています。レビューはトレードデスク手順は(UMIR)および適用州の証券法を遵守するかどうかを評価します。

IIROC市場監視

IIROCは、市場を調査し、その取引がUMIRと該当地方の証券法に準拠を保証するために取引を分析します。 IIROCは、ディーラーや企業による不祥事、承認者、および他の市場参加者を識別し、そのような罰金、懸濁液、個人や企業のための恒久的な禁止や終端など懲戒手続きをもたらすための責任があります。罰金や集落からの調達資金はIIROCの制限された資金に加えて、規制問題、投資家や業界の教育プロジェクト、およびIIROCの認識命令の下、許可他の用途のための設備投資に適用されます。

カナダの証券取引所(CSE)によると、IIROCとの良好な実績を持つメンバーであり、誰もカナダの証券規制当局に登録されているトレーダーは、CSEで取引へのアクセスを得るために適用することができます。

IIROCは随時UMIRルールを修正します。例えば、2015年にIIROCは、保護された順序の解釈を明確にするカナダ証券管理者(CSA)の提案した後、規則の改正を提案しました。 CSAは、体系的な注文処理遅延、または実装する受注「スピードバンプは、」保護された注文を考えられないことを提案しました。