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株式仲買人とは何ですか?

株式仲買人は、クライアントの代わりに株式やその他の有価証券の売買注文を実行し、プロです。株式仲買人はまた、外務員、投資顧問または単に、ブローカーとして知られています。株式仲買人は通常、証券会社に関連付けられており、同様に小売業や機関投資家のお客様のためのトランザクションを処理しています。株式仲買人は、多くの場合、彼らのサービスのための手数料を受け取るが、個々の補償は、それらが使用されている場所に応じて大きく異なります。証券会社およびブローカー・ディーラーはまた時々株式仲買人自分自身と呼ばれています。最も一般的に参照株式仲買人の企業が割引ブローカーです。

午前1時10分 株式仲買人は何ですか?

重要ポイント

internet.Discountブローカー会社の増殖がよりinvestors.Stockbrokersに利用できるサービス料が株式市場を作ったinteraction.Lower顧客の大半は、金融教育といくつかの業界試験の通過を必要と支配以来、株式仲買人の役割は劇的に変化しました。###株式仲買人の役割を理解します

株式やその他の有価証券を売買することが可能であることは、このようなニューヨーク証券取引所(NYSE)やナスダックなどの主要な取引所の一つにアクセスする必要があります。これらの取引所で取引するには、為替のメンバーであるか、メンバーファームに属している必要があります。メンバーファームおよびそれらのために働く人々の多くは、FINRAでブローカーまたはブローカー・ディーラーとして認可されています。それは彼らが発行会社から直接株式の株式を購入することは可能ですが、株式仲買人で動作するように非常に簡単です。

これは、株式市場へのアクセスを得るためにはるかに高価になるために使用されるため、富裕層の投資家のための唯一の費用対効果がありました。これらの投資家は通常、フルサービスブローカーと連携し、取引を実行するために数百ドルを支払うことになります。しかし、インターネットの台頭と技術のその後の進歩は、ディスカウントブローカーが取引所に少なく、高価な高速で、より自動化されたアクセスを提供するための道を開きました。これは、投資家は、それが妥当なも、はるかに小さいサイズのアカウントを持つ投資と貿易すること、小さな取引手数料で株式市場を取引することができました。ようにあまりにも多くの市場でのアカウントの大半は、ディスカウントブローカーで開催されています。

ブローカーとして動作しますが、ディスカウントブローカー会社で採用されている個人は、物理的な場所で簡単な質問に答えるオーバーザ電話剤として、または分岐役員として動作する可能性があります。しかし、投資銀行や専門の証券会社のために働く株式仲買人の比較的少ない数があります。これらの企業は、購入または売却株式の大規模なブロックの、あるいは積極的に取引されていない株式の交換など大規模かつ専門的な注文を処理します。

なぜならディスカウントブローカー、ほとんど誰もが、株式市場に海外に基づいても、個人を投資する余裕ができます。ブローカーサービスでより多くの最近の開発はroboadvisersの導入である、アルゴリズムの投資管理はさらに少ないサービシング手数料のために、最小限の人間の相互作用でウェブやモバイルアプリのインターフェースを介して行わ。これらの割引プラットフォームに対する一つの欠点は、専用の株式仲買人が提供できるパーソナライズされたサービスの欠如です。

教育要件

財務や経営管理の学士号は通常、機関投資家と協力株式仲買人のために必要とされます。金融の法律や規制、会計処理の方法の強力な理解は、経済や通貨、財務計画や財務予測の原則は、同様に、フィールドでの作業に便利です。最も成功した株式仲買人は、強力な対人スキルを持っており、強力な販売関係を維持することができます。

様々な国のライセンス要件

さまざまな国では株式仲買人のためのさまざまな資格認定の要件を持っています。米国では、登録されたブローカーはFINRAシリーズ7とシリーズ63または66のライセンスの最小値を保持する必要があり、登録投資会社が主催する必要があります。米国でのフロアブローカーはまた、それらが収納されている証券取引所のメンバーでなければなりません。カナダでは、株式仲買人は現在、証券会社によって採用されなければならないとカナダの証券コース(CSC)、行動と実践ハンドブック(CPH)と90日の投資顧問・トレーニング・プログラム(のiATP)を完了するために必要な-だろう。香港では、申請者は、ライセンスの証券会社に勤務する必要があり、香港証券研究所(HKSI)で3つの試験に合格します。それはまだ、金融規制機関によって承認されなければならないので、しかし、すべての3つの試験に合格して免許を保証するものではありません。

シンガポールでは、取引担当者になることは銀行および金融研究所によって投与4回の試験、モジュール1A、5、6および6Aを通過する必要があります。ライセンスは、シンガポール金融管理局(MAS)とシンガポール取引所(SGX)を介して適用されます。イギリスでは、株式仲買は厳しく規制され、ブローカーが金融行動局(FCA)から資格を達成しなければなりません。正確な資格は、常に彼の雇用者としてだけでなく、ブローカーに必要な具体的な任務に依存します。

グローバル資格情報はまた、正当性と金融洞察力の信号としてますます人気が高まっています。例としては、いくつかの他の人の間で認定ファイナンシャルプランナー(CFP)とチャーター金融アナリスト(CFA)の名称が含まれます。