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自主規制機関(SRO)は何ですか?

自主規制機関(SRO)は、スタンドアローンの業界や専門的な規制や基準を作成し、強制する力を持っている非政府組織です。こうした証券取引所などの金融のSROの場合には、優先順位は倫理、平等、とプロフェッショナリズムを促進手続きの規則、規制、およびセットの基準を確立することにより、投資家を保護することです。

自主規制機関の例としては、

ニューヨーク証券取引所(NYSE)ファイナンシャルプランニング協会(FPA)展覧会(CBOT)の生命保険会社(ACLI)金融業界の規制当局、Inc.の米国協議会(FINRA)のシカゴ・ボード債券クリアリング・コーポレーション(FICC)オプションクリアリング・コーポレーション(OCC)公認アカウントのアメリカの協会(AICPA)

また、カナダの投資業界の規制機関(IIROC)およびインドにおけるミューチュアル・ファンド協会(AMFI)として、彼らが仕える国に固有の自主規制機関、あるかもしれません。いくつかの産業にも例がアメリカ法曹協会と原子力発電運転協会(INPO)された状態でのSROを作成することもできます。

SROの目的の##

SROが民間団体ですが、彼らはまだ程度に政府が課した規制の対象となっています。しかし、政府は、自主規制機関への業界の監督のいくつかの側面を委任しません。

適用される法律または政府の規制が適用され、補足的になるSROによって設定されたものは一番でしょう。 SROは、業界や職業を超えるいくつかの規制の影響力を持っているので、それは多くの場合、詐欺や専門外の慣行を防ぐためのウォッチドッグとして機能することができます。規制権限を行使するSROの能力は、政府からの電力の付与に由来しません。

その代わりに、のSROは、多くの場合、業務の流れを調節する内部機構を介して制御を行います。当局はまた、のような企業間の外部の合意から来るかもしれません。これらの組織の目的は、国の統治との結びつきを回避しながら、内部から支配することです。

自主規制機関の##局

自己規制組織が活動を導くために規制や引当金を設定したら、それらの規則が結合されています。与えられた規制の範囲内で動作しなかった場合は、影響を持つことができ、そしてそれはSROと会合考えると、企業がこれらのルールを理解しなければなりません。

さらに、SROは、専門家やビジネスの基準を設定することができるよう、業界で倫理的な考えられている方法で指定された学歴を持つか、作業として、メンバーになるために満たす必要があります。

SROが行う追加の機能は、適切なビジネス慣行に投資家を教育しています。 SROは、情報を提供し、詐欺やその他の非倫理的な産業活動を含むことが興味や関心の任意の領域に入力できるようになります。 SROはまた、投資家は投資がどのように機能するかを理解するのに役立つと証券業界に関連する潜在的なリスクを軽減するための方法について助言します。

重要ポイント

SROは、業界標準を設定するための力を持っているとregulations.Although SROのが個人的に所有することができ、存在する場合、政府はまだ彼らのpolicies.Industriesが団結し、それらが競争力と安全性の懸念を維持することができ、自分のSROのを、開始することができ口述することができます政府の監督の欠如。###実世界の例

一例として、金融業界の規制機関(FINRA)は、証券ディーラーのライセンスを取得する力を有しています。彼らの権威はディーラーや関連会社を監査すると、現在の場所での基準の遵守を確保するための機能が含まれています。目標は、倫理的な業界の慣行を促進し、セクタ内の透明性を向上させることです。

FINRAはまた、投資家、ブローカー、およびその他の関係者の間で仲裁を監督しています。この監督は、それはまた、企業がシステムの外に取ることが行動を制限しますが、様々な紛争に対処するための標準を提供します。 FINRAは、政府組織ではありません。代わりに、ブローカー・ディーラーおよび金融の専門家などの金融機関で構成するメンバーファーム、によって移入民間組織です。

FINRAによって促進され、施行規則や規制は自主規制の枠組みの後援の下、このように、あります。政府の法律や義務は、証券取引委員会(SEC)の制御下に落ちます。政府の連邦または州レベルの法律はいかなるFINRA固有の規則に優先します。