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シリーズは何ですか9/10

シリーズ9/10は、一般的な証券指向の支店で営業活動を監督するホルダーを権利を与える二部証券試験およびライセンスを指します。また、一般的な証券セールススーパーバイザー資格試験として知られているシリーズ9/10試験を、服用する前に、候補者は、シリーズ7のライセンスを持っている必要があります。

シリーズ9/10を破壊

シリーズ9/10は、このようなオプションや、一次および二次市場での一般的な証券販売および取引慣行の監督などのトピックをカバーしています。シリーズ9/10試験は、金融業界の規制機関(FINRA)によって投与され、以前のシリーズ8試験として知られていました。名前が示唆しているように、試験は2つの部分に分かれています。シリーズ9は短く、オプションの販売および取引だけでなく、規制と管理をカバーしています。シリーズ10は、トピックや要件の似ているが、より広範囲に深くダイビングを表します。

シリーズ9/10許可された活動

シリーズ9/10は、一般的な証券販売監督の能力を測定し、以下の分野で専門知識を確保することによって、一般投資家を保護するために設計されています。

企業の有価証券の売却。権利;ワラント;クローズドエンド型ファンド。マネー・マーケット・ファンド。リート;資産投資保障;モーゲージ担保証券(法人);株式オプション。 (法人)担保証券のオプション。ミューチュアルファンド;変額年金保険と変額保険;政府証券、レポや政府証券に発生主義の証明書。直接参加プログラム。

シリーズ9/10資格

シリーズ9/10候補者は、FINRAのメンバーファームまたは他の自主規制機関で登録されている必要があり、すでにシリーズ7の一般的な証券代表試験に合格している必要があります。

シリーズ9/10テスト内容

シリーズ9/10試験は、4つの主要なコンテンツ領域215多肢選択問題、シリーズ9のための60件の質問とSeriesこの合計がランダムシリーズ9の各部分(5内に配置された15の採点な質問を含む10の145個の質問から構成されそしてシリーズ10)で10。候補者は、候補者はすべての質問に答えるために努力しなければならないので、推測のためのペナルティはありませんシリーズ10を完了するために、シリーズ9と4時間を完了するために90分を割り当てられています。試験はコンピュータを介して投与され、70%のスコアを通過する必要があります。試験の詳細については、シリーズの9/10のためのFINRAのコンテンツの概要を参照してください。

質問は頻繁に変更したり、新しいルールや改正の導入に基づいて更新されます。以下は、ジョブがための試験のテストだけでなく、その機能を網羅得点質問の数を機能です。

シリーズ10(パート1):

機能1:(28個の質問)に関連する人物や人事管理活動を監督する機能2:(49個の質問)顧客口座の開設と維持を監督する機能3:監督の販売慣行と一般的な取引活動(52個の質問)機能4:と監督コミュニケーション公

シリーズ9(パート2):

機能1:顧客オプション口座(18個の質問)機能2の開口部と保守を監督:販売実務および一般的なオプション取引活動(19個の質問)機能3を監督:オプション通信(5つの質問)機能4を監督:関連する人物や人事管理を監督活動(13個の質問)

シリーズ9/10試験のサンプル問題

以下は、FINRAは、質問の種類/フォーマット、およびシリーズ9/10受験生が発生する可能性がある主題の提供しているサンプルです。正解はアスタリスクで指摘されています。

例1:以下の項目の小売通信考えられていますか?

(A)毎日の機関投資家に分配電子通信

毎日の機関投資家と(B)ソーシャルメディア通信

(C)30日の期間内に10人の個人投資家に分配書面

30日の期間内に25人の以上の個人投資家に分配さ(D)が書き込ま通信*

例2:有資格者は、少なくとも監督管轄(OSJ)の事務所を検査する必要があります。

(A)四半期

毎年(B)*

(C)隔年

(D)3年ごと

例3:上場株式オプションは、基本的なセキュリティにおける次のアクションのどれに合わせて調整することではないでしょうか?

(A)、株式分割(1:2)

(B)A 1-FOR-5株式併合

(C)5%の株式の配当

(D)$ 0.50配当金*