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シリーズ7の試験は商品・先物を除く有価証券製品のすべての種類を販売するホルダーをライセンス供与しています。一般的な証券代表資格審査、シリーズ7の試験として正式に知られており、そのライセンスは、金融業界の規制機関(FINRA)によって運営されています。

米国では株式仲買人は、貿易へのライセンスを取得するシリーズ7試験に合格する必要があります。シリーズ7の試験は、投資リスク、課税、株式、および負債商品に焦点を当てて。パッケージ証券、オプション、退職金制度、およびクライアントとの相互作用。

2019年には、FINRAは10月1日、2018将来の証券業界の専門家にロールアウトを導入しました。この入門レベルの試験は、業界で働くの基本的な概念を含む基本的な証券業界情報の候補者の知識を評価します

シリーズ7ライセンスの目的は、証券業界で働く外務員または株式仲買人のための能力のレベルを設定することです。シリーズ7ライセンスは、エントリーレベルのブローカーのための必須の要件です。ライセンス試験は、金融用語や話題だけでなく、証券規制の広範な範囲をカバーしています。

重要ポイント

シリーズ7は、商品を除き、証券商品のすべての種類を販売する権利を有する試験およびライセンスであるとfutures.Theシリーズ7の試験は、投資リスク、課税、株式および債券の楽器、パッケージ証券、オプション、および退職金制度に関するトピックをカバーしています。シリーズ7ライセンスの目的は、証券業界での外務員のための能力のレベルを確立することです。 シリーズ7試験に合格する候補者は、このような株式、投資信託、オプション、地方債、および変数の契約など、多くの証券を、取引することができます。シリーズ7ライセンスは、不動産や生命保険商品の販売をカバーしていません。シリーズ7ライセンスを取得することに加えて、多くの州はまた、制服証券代行州法試験と呼ばれる、外務員はシリーズ63の試験に合格する必要があります。

シリーズ7つの要件

シリーズ7つの候補はFINRAによると、シリーズ7のために座って前に証券業界エッセンシャル(SIE)試験を受ける必要があり、SIEは、作業への基本的な概念を含む基本的な証券業界情報の候補者の知識を評価」という入門レベルの試験です業界では、のような製品とそのリスクの種類、証券業界の市場、規制当局とその機能の構造;および禁止プラクティス」あなたがSIEの詳細情報が必要な場合は、FINRAのSIE試験内容の概要は、より多くの詳細を提供します。

シリーズ7受験したい候補者は、FINRAのメンバーファームが主催しなければならない、とFINRAは、他のシリーズ7資格要件があります。同社は、ライセンス試験のために登録される候補のためのフォームU4(証券業界の登録のための均一な適用)を提出しなければなりません。 FINRAは、証券商品を販売している誰もが、資格やテストであることを保証し、証券会社および登録ブローカーの活動を支配します。

シリーズ7受験したい候補者FINRAのメンバーファームが主催しなければならない、とFINRAは、他のシリーズ7資格要件があります。###シリーズ7試験の構成

2018年10月1日以来、シリーズ7の候補は以下のように構成されているシリーズ7、座っ前にSIEの試験を受ける必要があります。

、投資に関する情報を11人のquestionsProvidesお客様を、適した勧告を行う資産を転送し、適切な記録を保持しています:顧客の財政のプロフィールや投資目的の入手方法および評価後9つのquestionsOpensアカウント:ビジネスは、顧客や潜在的な顧客からのブローカー・ディーラーのためのシーク91 questionsObtainsそして顧客の購入と販売手順と契約を検証します。プロセス、完了し、取引を確定:14件の質問

シリーズ7試験は、125問の選択問題を持っている225分間続き、および$ 245かかります。合格点は72%です。

2018年10月1日より前、シリーズ7の試験は5つの主要なジョブ機能をカバーする250件の質問が含まれていました。試験時間は、6時間であった前提条件がなかった、と$ 305かかります。 72%のスコアが通過する必要がありました。

FINRAは、試験の完了の証明として、任意の物理的な証明書を持つ候補者を提供していません。完了の証明を表示したい現在のまたは潜在的な雇用者はFINRAの中央登録預託(CRD)を通じてこの情報にアクセスする必要があります。

シリーズ7試験の完了は、このような分岐活動を監督し、管理するための候補者を許可シリーズ24、他の多くの証券ライセンスのための前提条件です。