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シリーズ66は何ですか?

シリーズ66は、投資顧問の代表や証券剤などの個人を修飾することを意図している試験およびライセンスです。また、統一結合状態法律審査として知られているシリーズ66は、投資アドバイスを提供し、クライアントのために証券取引を行うに関連するトピックをカバーしています。

2018年12月の時点で、シリーズ66の試験を作成し、北アメリカの証券管理者協会(NASAA)は、税コードの最近の変化に起因するその質問を更新しました。 2018税コードを使用して、質問は2019年1月にロールアウトしました。

シリーズ66の理解

シリーズ66の認定は、業界からの要求に基づいてNASAAによって開発されました。試験はまた、処理及び試験結果を広めるための責任がある金融業界規制機関(FINRA)によって投与されます。 FINRAのシリーズ7の試験は、それは候補者が状態の登録を申請することができる前に成功したシリーズの66と一緒に完了する必要があることを意味しシリーズ66、の共同必須です。

シリーズ7とシリーズ66が撮影されなければならない何の順序はありません。シリーズ7に合格した個人がより困難シリーズ65試験を受けることを回避するために、シリーズ66がかかる場合があります。

重要ポイント

投資顧問の代表や証券エージェントになりたい人は、66試験は採点さ100多肢選択問題があり、候補者が正常に合格するために、これらの質問の73に答えなければならないシリーズ66とシリーズ7 exams.Theシリーズの両方を取る必要があります.theの包括的な試験は、このような経済的要因などのトピックをカバーし、投資ビークル、クライアント/顧客の投資推奨戦略、および法律や規制の特性。###シリーズ66試験の構成

シリーズ66試験内容は採点さ100多肢選択問題と得点されていない10のプレテストの質問が含まれています。受験者は試験を完了するために150分の最大時間を持っています。

合格点を得るためには、候補者は正しく採点される100件の質問73に答える必要があります。試験の管理者は、候補者が使用する電子計算機を提供し、そしてこれらは、診察室で許可される唯一の電卓です。ドライイレースマーカーとホワイトボードが用意されています。

厳しい罰則が誰キャッチ不正行為に課せられたか、シリーズ66の試験でカンニングをしようとしています。 いかなる種類の研究や参照資料には、診察室で許可されていない、と誰もキャッチ不正行為あるいはカンニングしようとするための厳しい罰則があります。個々の雇用者はフォームU4またはフォームU-10のいずれかを提出し、$ 165受験料を支払うことにより、試験の候補者を登録することができます。 FINRAのシリーズ66の情報ページには追加の詳細を持っています。

シリーズ66試験の内容

NASAAは、オンライン試験の内容や投稿、それを上の情報を更新します。次のように2019年3月の時点で、試験問題が割り当てられます。

経済的要因とビジネス情報(5%):このセクションでは、5つの(例えば財務比率、SECへの提出書類、および年次報告書など)財務報告上の問題(例えば、内部収益率および正味現在価値など)の定量方法、およびのタイプを含みますリスク.Investment車両特性(20%)(このような市場、金利、インフレ、政治的、流動性、およびその他のリスクなど):このセクションの20個の質問には、これらに限定されない:値の固定利付証券に使用される方法、種類およびデリバティブ証券、オルタナティブ投資、保険ベースproducts.Client /顧客投資推奨と戦略(30%)の特性:このセクションの30個の質問には、これらに限定されない:(個人を含むクライアントの種類、財務目標、現在の財務状況、およびリスク許容度)、資本市場の理論、ポートフォリオ管理戦略、税務上の考慮事項、退職金制度などの企業、信託財産と)、クライアントプロファイリング(非倫理的なビジネス慣行(45%)の禁止を含む寧、取引口座、およびパフォーマンスのmeasurement.Laws、規則、及びガイドラインは、このセクションでは、関連する規則や規制、倫理的な実践、および受託者と一緒に州および連邦証券行為上の45個の質問が含まれて義務。