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シリーズ65は、投資アドバイザーとしての役割を果たす個人のために、ほとんどの米国の州で必要とされる試験及び有価証券ライセンスです。シリーズ65の試験知ら統一投資顧問法として正式な退職計画、ポートフォリオ管理、および受託者責任などの法律、規制、倫理、およびトピックを審査は、カバーしています。試験は、北米の証券管理者協会(NASAA)によって設計されており、金融業界の規制機関(FINRA)によって運営されています。

1:46 シリーズ65

シリーズ65の試験が正常に完了したが、特定の州で投資顧問会社の代表として機能する投資専門家を認定します。その他FINRA投与資格試験は、シリーズ3国立コモディティ先物(NCFE)、シリーズ7の一般的な証券代表(GS)、およびシリーズ63統一証券エージェントの州法が含まれます。

シリーズ65の試験が正常に完了したが、特定の州で投資顧問会社の代表として機能する投資専門家を認定します。 NASAAは、税コードの最近の変更の光の中でシリーズ63、65、および66回の試験上の質問の更新が完了しました。 2019年1月に開始する試験に登場税関連の質問は、2018年の税コードの変更を反映します。シリーズ65受験する候補者は、メンバーファームによってスポンサーを必要としません。

シリーズ65試験の構成

シリーズ65試験は130問の選択問題が含まれています。受験者は試験を完了するために、180分を持っています。受験者は合格する正しい130個の質問の94(72.3パーセントのスコア)を取得する必要があります。

受験者は、基本的な四関数電卓が設けられています。これだけ計算機は、試験中に使用することができます。ドライイレースボードとマーカーはまた、候補者のために提供されています。いかなる種類の参考資料は、診察室で許可されていない、とカンニングしようとして捉えている人のために厳しい罰則がありますされています。

重要ポイント

シリーズ65の試験が正常に完了したが、特定のstates.Topicsに投資顧問会社の代表として機能するように投資のプロフェッショナルを認定投資アドバイザー、倫理的な実践、および受託者義務-などのクライアントとの通信のための州および連邦証券行為、規則や規制を含め、補償、顧客の資金、および試験にinterest.Questionsの競合は税コードの最近の変更を反映するように更新されました。 個々の会社はフォームU4を提出し、$ 175受験料を支払うことによって試験を取るために候補者をスケジュールすることができます。個人がしっかり-登録されていない場合は、彼らが要求するフォームU10を使用して、試験のために支払います。

シリーズ65試験の内容

NASAAは、同社のウェブサイト上の試験の内容に関する最新情報を提供します。次のように試験が構成されています。

経済的要因とビジネス情報(15%、20問):トピックは、金融政策と財政政策、経済指標、財務報告、定量的な方法と基本的なリスクconcepts.Investmentの車両特性(25%、32個の質問に)含まれます:トピックは、現金及び現金同等物が含まれます、確定利付証券、株式の評価に使用される固定利付評価、株式及び方法の方法、プールされた投資、デリバティブ証券、保険をベースproducts.Client投資推奨事項と戦略(30%、39個の質問):トピックは、個人が含まれます。ビジネスエンティティとの信頼関係。クライアントプロファイル。資本市場の理論;ポートフォリオ管理スタイル、戦略と技術;税務上の考慮事項。退職後の計画。 ERISAの問題。アカウントの特殊なタイプ。売買目的有価証券、取引所や市場。そして、パフォーマンスmeasurement.Laws、規制、および非倫理的なビジネス慣行の禁止(30%、39個の質問)を含むガイドライン:トピックは、州および連邦証券の行為が含まれます。ルールや投資顧問、投資顧問の代表、ブローカー・ディーラー、およびエージェントのための規制。倫理的な慣行;そしてクライアントとの通信、補償、顧客の資金、及び利益相反を含む受託義務、。