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シリーズ63は何ですか?

シリーズ63は、特定の状態でのセキュリティのあらゆる種類の注文を勧誘するホルダーを権利を与える証券試験およびライセンスです。

エージェントは、有価証券を売却し、シリーズ7またはシリーズ6ライセンスに加えて、シリーズ63のライセンスを取得する必要があります。 シリーズ63のライセンスを取得するには、申請者は、試験に合格し、倫理的な実践と受託者の義務についての知識を持っている必要があります。 2018年12月の時点で、シリーズ63の試験を作成し、北アメリカの証券管理者協会(NASAA)は、税コードの最近の変更に照らしてその質問を更新しました。 2018年の税コードに基づいた質問は、シリーズ65とシリーズ66回の試験のための2019の質問も更新された月にロールアウトしました。

午前1時14分 シリーズ63

(正式に統一証券エージェント州法試験として知られている)シリーズ63は、アメリカの州、コロラド州、フロリダ州、ルイジアナ州、メリーランド州、ニュージャージー州、オハイオ州、バーモント州、ほとんどの中ですべての潜在的な外務員に要求される登録試験ですコロンビア特別区、プエルトリコは、シリーズ63を必要としません。

重要ポイント

シリーズ63のライセンスへの申請者は試験に合格し、倫理的な実践と受託者obligations.Most米国の州の知識を持っている必要があります不正または非倫理的なpractices.Coloradoを禁止する州の証券規制や規則の原則をカバーし、試験に合格するためにすべての潜在的な外務員を必要とします、フロリダ州、ルイジアナ州、メリーランド州、ニュージャージー州、オハイオ州、バーモント州、コロンビア特別区、プエルトリコは、シリーズ63を必要としません。 試験は、州内の証券業界で働くことや、投資信託、変額年金、およびユニット型投資信託などの投資商品を販売したい候補者を修飾するために開発されました。試験は、国家証券規制の原則をカバーしています。各状態は、有価証券の売却を規制するために開発された青空の法則と呼ばれる独自の証券規制を有しています。

シリーズ63試験のフォーマット

金融業界の規制機関(FINRA)はシリーズ63の試験を管理します。受験上の65多肢選択問題があります。他の5つの質問は、問題バンクにプレテストのために使用されている一方、60個の質問は、最終的なスコアのために使用されています。合格点は72%または60個の質問の43です。候補者は、75分の割り当てられた時間内に試験を完了する必要があります。 2019年2月の時点で、試験を取るために$ 135かかります。

北アメリカの証券管理者協会(NASAA)は、証券業界の代表者と一緒に試験を開発しました。試験の受験対象者は、1956年の統一証券法と政策とモデル規則のNASAA文に精通している必要があります。シリーズ63は、エントリ・レベルの試験です。フォームU-10を完了した後、試験のための前提条件はありません。

シリーズ63の試験内容

シリーズ63試験は不誠実または非倫理的な慣行を禁止する州の証券規制や規則の原則をカバーしています。質問のいくつかの45%が、規制に倫理的な実践とビジネスの義務への管理規定に10%、顧客とのコミュニケーションの20%、および25%の関係します。

試験のトピックは、様々な人や有価証券の登録、および顧客の資金や証券と受託者責任があります。詳細については、ナッサのテスト仕様書を参照してください。

首尾よく証券業界のEssentials試験(SIE)を完了すると、シリーズ63の試験と同様に、シリーズ7とシリーズ6回のライセンス試験を受験する資格を得るために必要とされます。有価証券を売却するには、ブローカー・ディーラーは、シリーズ63のライセンスだけでなく、シリーズ7またはシリーズ6を取得する必要があります。