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シリーズ6は、会社の代表者として登録し、投資信託、変額年金保険を販売するホルダーを権利を与える証券ライセンスです。シリーズ6ライセンスの保有者は、企業や地方債、直接参加プログラムとオプションを売却することは許可されていません。シリーズ6では、個別の投資信託、変額保険、地方自治体ファンド証券、変額年金およびユニット型投資信託を購入または売却することができます。

1:30 シリーズ6

シリーズ6は、金融サービス業界の専門家が求めるライセンスです。シリーズ6ライセンスを利用し、共通のジョブは、ファイナンシャル・アドバイザー、退職金制度の専門家、投資顧問やプライベートバンカーが含まれます。シリーズ6ライセンスを得るためには、候補者は、投資会社/可変契約プロダクツ・リミテッド代表(シリーズ6)試験に合格する必要があります。証券業界エッセンシャル(SIE)試験シリーズ6の試験のために相互に必要です。

シリーズ6試験は投資信託、変額年金、証券、税法、退職金制度や保険商品でカバーのトピックをカバーし、金融業界の規制機関(FINRA)によって運営されています。合格点を正確に90分以内に正常に少なくとも35 50の質問に答えることによって達成されます。 55個の質問の合計採点な5つの追加の質問があります。テストは$ 40かかります。これは、許可されていない参照材料とコンピュータを介して投与しています。

シリーズ6つの要件

受験者は試験を取るために、FINRAのメンバーや自主規制機関(SRO)が主催する必要があります。そこ試験のための前提条件はありませんが、証券業界エッセンシャル(SIE)試験はシリーズ6は、相互に必要です。 2018年10月に先立ち、試験は100問だったとSIEの相互に必要なを持っていませんでした。

合格点を受けた候補者は、認可の有価証券を取引するために、彼らのスポンサー企業を通じてFINRAに登録する必要があります。シリーズ6の保有者は、彼らのスポンサー企業の限られた代表者とみなされています。限られた代表として、彼らは投資信託、変額年金保険の保険料を販売することができます。

シリーズ6試験の概要

FINRAで概説したように、シリーズ6の試験は、4つの特定のセクションについて説明します。

12個の質問被覆の入手および顧客の財政のプロフィールや投資目標を評価した後exam.Opensアカウントの24%が8つの質問被覆exam.Providesの16%である顧客および潜在的な顧客からのブローカー・ディーラーのためのビジネスを求めて投資についての情報をお持ちのお客様は、適した勧告を行い、資産を転送し、25個の質問被覆exam.Obtainsの50%をで半分試験ですし、顧客の購入と販売手順を確認適切な記録を維持します。プロセスは、完了し、取引を確定し、5つの質問被覆試験の10%です。

シリーズ6ライセンスを維持

シリーズ6ライセンスを維持するには、ライセンシーは、継続教育の要件を満たす必要があり、FINRA登録会社が主催します。継続教育についての詳細は、ここで見つけることができます:FINRA継続教育。

調節エレメントと企業の要素:FINRAの継続的な教育プログラムは、2つの要素を含んでいます。 FINRAは、登録の彼らの2周年後120日以内に、コンピュータベースのトレーニングセッションを完了するために、ライセンシーが必要です。 FINRAは、その後も三年ごとにコンピュータベースのトレーニングセッションが必要です。しっかり要素は、継続的な教育プログラムを確立し、維持するためにブローカーディーラーが必要です。