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シリーズ57は何ですか?

以前にシリーズ55として知られている、シリーズ57は、金融業界の規制機関(FINRA)によって投与試験とライセンスです。また、証券トレーダー代表的試験として知られている、それは証券トレーダーの代表であることを探している個人のために必要とされます。これらの個人は、株式および転換社債の証券を取引することができます。

証券トレーダーの代表になるために、個人はシリーズ57と証券業界エッセンシャル(SIE)を渡す必要があります。シリーズ57では、個人はNASDAQ取引、店頭(OTC)株式取引、および自己勘定取引を行うことができます。

シリーズ57の理解

シリーズ57試験は、エントリレベルの株式トレーダーの能力を評価するためのものです。その意図は、株式トレーダーは自分の仕事を実行する能力を持っていることを確認するために支援することで、一般投資家を保護することです。シリーズ57の対策FINRAごとに「各候補は、株式トレーダーの重要な機能を実行するために必要な知識、スキル、能力を保有する程度」。

シリーズ57の試験の内容は、必要な知識、特定のタスク、およびジョブ機能を含ま株式トレーダージョブ解析研究に基づいて開発されました。研究では、データの収集だけでなく、企業の多種多様の調査を伴います。

候補者は、関連付けられたし、シリーズ57受験する資格を得るためにFINRAのメンバーファームが主催する必要があります。 SIE試験は、候補者は、証券トレーダーとして登録になるために、両方の試験に合格することで、相互に必要です。

何人もの開発や設計アルゴリズム取引戦略をまたはそのような活動を監督はシリーズ57を必要とシリーズ57を通過しなければならない会社で誰かがの-と知識のために使用される取引戦略と技術責任を持つものとして識別して登録できるようになります。

以前のシリーズ55として知られているシリーズ57は、積極的に株式取引に参加する権利を有する試験およびライセンスです。###どのようにシリーズ57試験の作品

シリーズ57試験は50多肢選択問題で構成されています。候補者はそれを完了するために、105分を割り当てられ、正しく渡すための質問の少なくとも70%に答える必要があります。

試験問題は複雑さや難易度が異なります。各質問には、唯一の最高の答えを持っています。規制が改正され、新しい製品が導入される候補が適用される規則や規制の変化に遅れないよう必要がありますので、彼らは頻繁に変更されます。

各得点の質問は、一点の価値があります。推測にはペナルティがないので、シリーズ57の候補者は、次の内容の科目を網羅すべての質問に答える必要があります。

取引活動、試験(41個の質問)、帳簿や記録、貿易の報告、およびクリアランスと決済を維持試験の18%を構成するの82%を構成する(9つの質問)

シリーズ57の試験は、コンピュータによって投与されます。候補者は、いずれかの参考資料を許可されていませんが、メモ用紙と基本的な電卓(受験者の質問のいくつかは、計算を伴う)与えられています。あなたの資格審査の日にFINRAのリソースは、受験者のルールや手続きに関する詳細情報を持っています。

シリーズ57の##の歴史

シリーズ55は、高頻度取引に対処するための手段として、2016年1月にシリーズ57となりました。目的は、高頻度取引企業の行動を規制助けることでした。新しいルール力FINRAに登録するブローカー・ディーラー会社。シリーズ57の変更前のシリーズ55または56シリーズを通過した人は、に適用除外されており、シリーズ57を取る必要はありません。