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シリーズ3は何ですか?

シリーズ3はまた、全米先物協会(NFA)に代わって金融業界の規制機関(FINRA)によって投与国立コモディティ先物試験として知られている、試験です。試験に合格する候補者は、NFAに登録し、商品先物契約上の商品先物取引とオプションを売却する資格があります。シリーズ3シリーズ7を含むFINRAによって投与投資専門家のための試験のうちの1つである、企業、政府機関、または有価証券の他の種類を販売したいブローカーのために必要とされる一般的な証券代表試験、。

重要ポイント

シリーズ3は、全米先物協会(NFA)、シリーズ3試験に合格market.Candidatesは、NFAに登録することができ、米国誘導体のための自主規制機関に代わって金融業界の規制機関(FINRA)によって投与試験です商品先物contracts.Asにシリーズ3に代わるものを商品先物取引とオプションを売却するために、個人が商品・先物市場で働く資格になるために取ることができ、他のいくつかの試験があります。###どのようにシリーズ3つの作品

シリーズ3試験は、このようなオプション、先物、ヘッジ、およびマージンの要件だけでなく、市場や規制のルールなどの商品ブローカーが知る必要があるトピックをカバーしています。試験は二つの部分で120多肢選択問題で構成され、候補者がそれを完了するために2時間30分を持っています。シリーズ7の試験とは異なり、候補者は、シリーズ3を取るために会社が後援する必要はありません。

受験者は試験に合格するために、各部分に少なくとも70%のスコアを達成しなければなりません。彼らは待機期間の対象となるかもしれないが合格しない人たちは、何度も試験を受けることがあります。試験は$ 130かかります。

商品先物契約を販売したい人は、一般的にシリーズ3試験に合格する必要があります。 NFA、米国のデリバティブ市場のための自主規制機関は、先物手数料商人(FCM)、小売外国為替ディーラー(RFED)としてNFAの会員を申請しているだれでも」、導入ブローカー(IB)、コモディティ・プールのオペレーターを(必要でCPO)、またはこれらのエンティティの商品取引顧問(CTA)、レバレッジ取引の商人(LTM)または関連する人物(APなど)、能力の要件を満たすために。」

彼らは適用する前にほとんどの場合、関連する人物としてNFAの会員や登録を求める個人は、2年以内にシリーズ3試験に合格する必要があります。それは場合を除きます。

個々のは、現在のフロアブローカーとして登録されています。 orThe個々のアプリケーションの前シリーズ3つ以上の年を通過し、その日付は、NFAのメンバーであるAP又はFBまたはFCM、IB、CPO、CTAまたはLTMとして2年以上の連続登録ギャップを持っていないので。

任意の先物業界の試験にサインアップするには、申請者は、FINRAのウェブサイトからオンラインで適用する必要があります。一般的に、FINRAは、直接個人が先物業界試験の一つを通過したNFAを通知します。いくつかの状況では、しかし、NFAは、候補者は、彼らが渡されたという証拠を提供することを要求することができます。

シリーズ3の##の代替

むしろシリーズ3よりも、個人が他の試験を受験し、その登録状況や、彼らが行って事業の性質に基づいて、他の登録オプションを追求する資格があるかもしれません。これらは、次のとおりです。

先物管理資金検査(シリーズ31)リミテッド先物検討-規則(シリーズ32)

シリーズ3に関連するその他の認定試験は、シリーズ30(NFA支店審査)とシリーズ34(小売オフ取引所外国為替審査)です。

シリーズ3は、これらの他の試験のいずれかのための前提条件や相互前提条件とはみなされません。

シリーズ3およびその他の先物業界の試験の詳細については、NFAの技能要件のページをご覧ください。そして、テストを取るの詳細については、FINRAのは、あなたの資格試験のリソースページの日に訪問します。