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シリーズ24は何ですか?

シリーズ24は、ブローカー・ディーラーで分岐活動を監督し、管理するためのホルダーを権利を与える試験およびライセンスです。また、一般的な証券校長資格審査として知られており、エントリーレベルの有価証券プリンシパルを目指す候補者の知識と能力をテストするために設計されました。試験に合格した後、許可、監査役の活動は、取引やマーケットメイク業務、引受業務、及び広告の上に規制遵守が含まれます。

シリーズ24の試験は、金融業界の規制機関(FINRA)によって投与し、企業の有価証券、不動産投資信託、取引、顧客口座、および規制ガイドラインなどのトピックをカバーしています。主登録の資格を得るためには、候補シリーズ24試験に合格しなければならない、証券業界の必需品(SIE)試験、及び以下の5つの代表的なレベルの資格試験のいずれかシリーズ7、57、79、82、または86/87。候補者はまた、シリーズ24とシリーズ16試験に合格しなくSIEや研究の主要な登録の対象とすることができます。

シリーズ24試験を理解します

検査では、150の得点質問とランダムに試験全体に分散非得点の質問に、得点されていない10件の質問が含まれています。合格するために、候補は正確に150の得点の質問の少なくとも105個の質問に答える必要があります。これは、70%のスコアに相当します。テスト管理者は、電子計算機やドライイレースボードとマーカーを提供します。他の電卓、参照、または教材は、検査室では許可されません。

受験者は試験を完了するために、3時間45分の最大時間を持っています。 FINRAのメンバーファームまたはその他の適用企業は、フォームU4を提出し、$ 120受験料を支払うことによって試験を取るために候補者を登録することができます。

シリーズ24コンテンツは、一般的な証券プリンシパルは、ブローカー・ディーラーのための仕事で定期的に従事し、5つの主要なジョブ機能に分類されます。これらのジョブ機能は次のとおりです。

ブローカー・ディーラーおよび人事管理活動(9つの質問)の登録の監督:これは、規制要件と免除、様々な登録との違い、雇用と関連する人物の登録を含み、そして一般的なブローカー・ディーラー活動のregistrations.Supervisionのメンテナンス(45質問):これは、開発、実装、および会社のポリシーの更新を含み;書かれた監督手続き。そして、コントロール。それはまた、関連する人物の行動の監視を含みます。懲戒処分;補償の監督。開発、評価、および製品およびリテール・機関顧客関連活動のservices.Supervision(32個の質問)の配達:これは、既存のアカウントの新しい口座開設や維持管理の監督を含んでいるだけでなく、講演のモニタリングおよびその他の公衆通信。また、それは取引及びマーケット・メーキング活動(32個の質問)の適切disclosures.Supervisionための取引、お薦めの見直し、およびアカウントのアクティビティが含まれています。これは、注文入力、ルーティング、および執行の監督だけでなく、適切な予約を含んでいますそして、の取引の決済、およびインベストメントバンキング部門と研究(32個の質問)のcompliance.Supervisionのための実行のレビュー:これは、投資銀行業務や研究に関連する方針、手順、およびコントロールの開発と保守が含まれています。また、投資家の開示、ピッチブック、およびマーケティング資料のレビューと承認を必要とします。