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、1934年証券取引所法は何ですか?

1934年証券取引所法(SEA)は、より大きな財政の透明性と正確性の少ない詐欺や操作性を確保、問題の後、二次市場で証券取引を管理するために作成されました。

SEAは、証券取引委員会(SEC)、SEAの規制腕の形成を承認しました。 SECは、証券・株式、債券、および店頭証券だけでなく、市場やブローカー、ディーラー、投資顧問などの金融専門家の行動を監督する力を持っています。また、上場企業が開示することを要求される財務報告を監視します。

、1934年証券取引所法を理解します

証券取引所に上場しているすべての企業は、証券取引所、開示、プロキシ勧誘、およびマージンおよび監査要件に記載されているいかなる証券の登録を含め1934プライマリ要件の証券取引法に概説要件に従わなければなりません。これらの要件の目的は、公平性と投資家の信頼の環境を確保することです。

SECは、連邦裁判所にケースを提出することを選択するか、裁判外の問題を解決することができます。 1934年のSEAは、証券業界のあらゆる側面を規制するSECの広範な権限を付与されました。株式会社金融、貿易と市場の部門、投資管理、執行及び経済とリスク分析の部門の部門の部門の部門:それは会長によって任命され、5つの部門を持っている5人の委員、が主導しています。

SECは、顧客の資金を盗む市場価格を操作し、虚偽の財務情報を開示し、ブローカー・顧客の整合性に違反する、未登録の株式を売って、そのようなインサイダー取引などSEAの潜在的な違反、捜査をリードする力と責任を持っています。

重要ポイント

1934年の証券取引法は、証券取引所に上場され、二次market.All会社に証券取引を管理するために制定された1934年の証券取引法の要件の1934.The目的のSEAで概説要件に従わなければならないことを確認することです公平性と投資家の信頼の環境。 また、SECは、その株式の500の以上の所有者が保有している以上の資産は$ 1,000万を持つすべての企業による企業レポート作成を強制します。

1934年の証券取引法の歴史##

1934年のSEAは、無責任な金融慣行は、1929年の株式市場の暴落の主な原因の一つであったことを広く開催信念への応答として、フランクリン・D・ルーズベルト政権によって制定されました。 1934年のSEAは、株式の販売および流通などの公共一定の財務情報を、作るために企業を必要と1933年証券法を、続きます。

ルーズベルト政権で出す他の規制措置は、1935年の公益事業持株会社法、1934年の信託証書法、1940年投資顧問法、および1940年の投資会社法が含まれ、これらすべては、金融のきっかけになりました環境れている有価証券の取引はほとんどない規制の対象とした、企業の支配持分は、公共の知識がなくても、比較的少数の投資家が集められました。