KabuGuide.com Blog # A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z NASDAQ NYSE AMEX

10B-5のルールとは何ですか

ルール10B-5虚偽の陳述を行い、このルールは、誰もが直接的または間接的に詐取するために、任意の措置を使用するのは違法であることをと認める1934年の証券取引法の下で作成された正式な手技と欺瞞プラクティスの雇用として知られている規制であります、関連する情報を省略し、またはその他の株式やその他の有価証券を含む取引を行うに関連して別の人を欺くことになる事業の運営を行っています。

ルール10B-5を破壊

この規則は、可能なセキュリティ詐欺の主張を調査するために証券取引委員会(SEC)のための主要な基礎です。

ルール10B-5に違反する犯罪の例としては、次のようになります。幹部は、株価や創造的な会計慣行で巨額の損失または低収入を隠し、会社を押し上げるために虚偽を作ります。このようなアクションがダウンしている可能性があり、少なくとも限り詐欺が発見されないままで、現在の株主に彼らの投資に対するより良いリターンを付与します。これらのスキームは、典型的に詐欺を永続させる誤解を招く文の継続的な流れを必要とします。

さまざまな方法ルール10B-5作品

逆に、ルールはまた、人工的に割引価格でより多くの株式を購入するために、同社の株式の価格を引き下げるために、どこ執行の問題虚偽のインスタンスをカバーしています。機密情報のこれらおよび他の整体用途は、インサイダー取引、並びにそれらのゲインと好意のための市場に影響を与えるのスキームの他のタイプとして記述することができます。違法な利益を作る以上の投資家を誘致することに加えて、これらのスキームは、会社を引き継ぐためにさらに努力するために、発行済株式の残高を変更する運動に入れることができます。

SECはさらに定義されており、潜在的な証券詐欺に関連し、このような問題点を明らかにしました。関連ルール10b5-1と10b5-2の批准によって、インサイダー取引の問題は、新しい法的な視点に入れました。売買に従事しながら、その人は言った情報を知っている場合、ルール10b5-1の下では、SECは、個人が重要な非公開情報に基づいて取引されていることとみなします。例外や個人は、彼らがそのような情報を持っているにもかかわらず、取引を続行できるようにする規定もあります。これは、すでに情報の知識によって影響を受けることはない契約やプロセスかかわらず運動に設定された計画の一部である取引を含めることができます。

ルール10b5-2を通じて、SECは、不正流用理論も休業状況下で適用することができる方法を説明しました。さらに、機密情報を取得し、個人が信頼の義務を余儀なくされていることを述べています。