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外務員(RR)とは何ですか

外務員(RR)は、仲介会社のために働くと、このような株式、債券、投資信託などのクライアントの取引投資商品のための代表としての役割を果たす人物です。外務員はまた、ブローカーとして知られています。

【理解外務員(RR)

外務員は、クライアントのために有価証券を売買することができます。これらは主に、トランザクション・ベースのサービス・プロバイダとして知られています。これらのトランザクションを実行するために登録された代表者が指定した有価証券を売却するためのライセンスを取得する必要があります。彼らはまた、金融業界の規制機関(FINRA)に登録事務所が主催しなければなりません。

スポンサー会社のための外務員としてライセンスになるためには、人はシリーズ7とシリーズ63回の証券検査に合格しなければなりません。これらの試験は、FINRAによって投与されます。シリーズ7ライセンスは、株式、投資信託、オプション、地方債とそのクライアントのためのいくつかの変数の契約を売買するには、登録代表することができます。シリーズ63のライセンスは、代表的には変額年金およびユニット型投資信託を売買することができます。シリーズ63の試験の大部分は、米国その他のライセンス全体の要件はまた、取引の様々な他のタイプのために申請することができる状態証券に焦点を当てています。比較し、シリーズ66のライセンスとは対照的。

外務員のための基準

投資家は自分に代わって金融市場取引を行うために外務員を求めています。外務員は、典型的には、その投資家のニーズに合わせ、市場取引のすべての機能にアクセスすることができます。彼らはまた、薄く取引有価証券を実行したり、新たな有価証券の発売にアクセスすることができる可能性があります。

外務員は登録投資顧問とは異なります。登録投資顧問が受託者の規格によって規定されていながら、外務員は、適合規格によって規定されています。外務員は、トランザクション・ベースのサービス・プロバイダです。米国の規制当局は、外務員は、投資は、投資プロファイル与えられた投資家に適していることを確認する必要があります。彼らはまた、取引が効率的に行われることを確保します。投資家は、外務員を扱う際に、証券発行者によって決定販売手数料がかかります。登録投資顧問は、より総合的な財務計画と投資サービスを提供しようとしています。彼らは非常に異なる料金のスケジュールを提供し、一般的に手数料ベースの運用資産額です。登録投資顧問は、標準適合性を越えて行く受託者の基準によって規制されています。登録投資顧問は、包括的な財務計画を策定し、クライアントの最善の利益を確保する必要があります。

外務員の識別

外務員のサービスを求める投資家は、投資市場でのオプションの範囲を見つけるでしょう。チャールズ・シュワブのような企業が割引とフルサービスの仲介サービスを提供しています。チャールズ・シュワブと投資家は、割引価格で電子取引を配置することができます。ディスカウント・ブローカーサービスは、クライアントが取引を実行するためにブローカーと話すことができ、登録代表コール・センターを提供しています。チャールズ・シュワブはまた、クライアントのアカウントの幹部として働き、取引活動の広い範囲をサポートするフルサービスのブローカーを提供しています。

FINRAはまたBrokerCheckと呼ばれるサービスを提供しています。 BrokerCheckを通じて、投資家はブローカーや証券会社の経験を研究することができます。