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オンタリオ州証券委員会は何ですか?

オンタリオ州証券委員会(OSC)は、オンタリオ州の証券法の施行、カナダ最大の証券レギュレータです。クラウン企業として、OSCは、オンタリオ州の州政府に釈明です。

オンタリオ州証券委員会(OSC)の概要

オンタリオ州証券委員会(OSC)は、オンタリオ州での交流、代替取引システム(ATS)と引用と貿易報告システム(QTRS)を調節します。事実上すべての証券規制当局と同様に、OSCは、証券法の施行により、市場の完全性と投資家の信頼を維持するために動作します。具体的には、OSCは、証券法および商品先物法、オンタリオ州の両方を実施します。

OSCはカナダの公共、諮問委員会や国際機関との協議により、証券ルールを開発しています。手数料はオンタリオ州の証券法の遵守を徹底するための行動の範囲を取るために権限を与えられています。それは、停戦の取引注文を出す財務諸表の修正再表示と整頓を注文し、登録に条件を追加することができます。また、執行手続き以下、制裁も罰金を課すことができますが、詐取投資家のための損害を回復すると、その範囲内ではありません。

オンタリオ州証券委員会とのSRO

OSCは、現在、2つの自主規制機関(SRO)、カナダの投資業界の規制機関(IIROC)およびミューチュアル・ファンド業協会(MFDA)を認識します。 3つの団体は、コンプライアンスの審査業務を分割します。 OSCは顧問、免除市場のディーラー、奨学金制度のディーラーやファンドマネージャーをレビュー。 IIROCは、投資ディーラーおよび先物手数料商人をレビュー。 MFDAは、投資信託のディーラーをレビュー。これらの規制機関は、広範なスイープの一部として、またはランダムに、苦情に基づくコンプライアンス・レビューに会社をさらすことがあります。

オンタリオ州証券委員会の##制限事項

「公正かつ効率的な市場を育成」するOSCの任務は非常に広範に見えるかもしれませんが、法律上の灰色の領域に調整する能力には限界があります。例えば、2017年に、カナダの市場は違法短くによって破壊やキャンペーンを歪め、空売りは、彼らが短絡している株式の価格を引き下げるために虚偽の情報を広めているました。投資家はOSCテイクアクションを要求した場合、委員会は、それが意図的に詐欺的な文の具体的な証拠なしに行うことができ、多くの場合はほとんどがあることを説明しました。それを見つけるのは難しいことができ、いくつかのケースでは、短期の売り手は全く虚偽の情報に頼ることなく、市場をガタガタしています。彼らは単に、彼らが信じている会社が過大評価されて識別し、その価格が低下するため、積極的に運動をしながら、それを短絡しています。 OSCとIIROCが株式の空売りにダンパーを置くために、特定のツールを持っているが、それらは一般的に、短いキャンペーンよりも破壊的であり、その干渉を恐れ、それらを使用する嫌います。