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管轄リスクは何ですか?

管轄リスクは、外国の管轄で動作するときに発生するリスクを指します。このリスクは、単にビジネスを行うことにより、または別の国にお金を貸すことで来ることができます。最近では、管轄のリスクは、それらが動作国のいくつかは、マネーロンダリングやテロ資金のための高リスク地域かもしれ変動性にさらされている銀行や金融機関にますます焦点を当てています。

重要ポイント

管轄のリスクは、リスクの外国ロケーションこのタイプで動作する、より最近では、銀行や金融institutions.Jurisdictionリスクにますます注目しているときに生じる投資家がlaws.The FATFの問題で予期せぬ変化にさらされたときに倍にも適用することができます2つのレポートマネーロンダリングやテロ資金供与を戦うために弱い措置と管轄区域を特定四半期ごと。###どの管轄リスク作品

管轄リスクは、貸借や外国でビジネスをすることから生じるいかなる追加的なリスクです。このリスクはまた、法律が予期せず、投資家がリスクを持っている領域に変更する回を参照することができます。管轄リスクのこのタイプは、多くの場合、揮発性につながることができます。結果として、揮発性の追加リスクは、投資家が直面しているリスクの高いレベルを相殺するために、より高いリターンを要求することを意味します。

ボラティリティーから追加されましたリスクは、投資家が直面しているリスクの高いレベルを相殺するために、より高いリターンを要求することを意味します。 銀行、投資家、企業が直面する可能性が管轄リスクに関連するリスクの一部は法的合併症、為替リスク、さらには地政学的リスクが含まれます。

前述したように、管轄のリスクは、最近、マネーロンダリングやテロ活動が高い国の代名詞となっています。これらの活動は、一般的に金融活動作業部会(FATF)によって非協力として指定されているか、マネーロンダリングや破損についての懸念のために特別な措置を必要とするものとして、米国財務省によって識別されている国で流行であると考えられます。そのため、マネーロンダリングやテロ資金調達にうっかり-にも関与している金融機関に対して課税することができ懲罰的罰金や罰則の、ほとんどの組織は、評価し、管轄のリスクを軽減するために特定のプロセスを持っています。

特別な考慮事項

FATFは、公に二つの文書年3回発行し、2000年これらのレポートは、FATFは、マネーロンダリングやテロ資金の両方を戦うために弱いの努力を持って宣言することを世界の領域を特定するのでそうしました。これらの国々は、非協力国や地域(NCCTs)と呼ばれています。

バハマ、ボツワナ、カンボジア、エチオピア、ガーナ、パキスタン、セルビア、スリランカ、シリア、トリニダード・トバゴ、チュニジア、イエメン:2019年8月の時点で、FATFは、監視対象の管轄区域として、以下の12カ国が記載されています。それがマネーロンダリング防止ポリシーを配置するだけでなく、テロ資金供与を認識して戦うことになると、これらNCCTsは欠陥を持っています。しかし、彼らはすべての欠陥に対処するためFATFと協力することを約束しています。

FATFは、その行動を促すリストに北朝鮮とイランの両方を置きます。 FATFによると、北朝鮮はまだ理由コミットメントと指摘した領域における欠陥の欠如の国際金融に大きなリスクをもたらします。 FATFはまた、大量破壊兵器の国の増殖を超えるその懸念を示しました。組織は、イランがFATFへのコミットメントを概説が、その計画を制定することができなかった指摘しました。そのため、国は行動を促すリストに残っていると場所でパレルモとテロ資金条約を置くために2019年10月まであります。

管轄リスクの例としては、

投資家は為替リスクの形で管轄のリスクが発生することがあります。だから、国際的な金融取引は、為替の変動を受ける可能性があります。これは投資の価値の低下につながることができます。外国為替リスクは、オプションおよび先渡契約を含むヘッジ戦略を使用することによって緩和することができます。