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1940年の投資会社法とは何ですか?

1940年の投資会社法は、投資会社の組織と彼らが従事する活動。また、業界のための基準を設定し、この行為を規制するために議会の行為によって作成されました。法律のこの作品は、明確な責任と投資会社の要件とオープンエンドミューチュアルファンド、クローズドエンド投資信託、およびユニット型投資信託などの上場投資商品提供のための要件を定義します。これは、主にターゲットが公に小売投資商品を取引します。

1940年の投資会社法を理解します

1940年の投資会社法は、1929年の株式市場の暴落以下、より安定した金融市場の規制の枠組みを確立し、統合するために作成された関心と1940年投資会社法の1933年規定の証券法の通過を呼び出す市場心理を追いました。 1933年証券法は、投資家のためのより高い透明性に焦点を当てました。 1940年の投資会社法は、主に小売投資商品のための規制の枠組みに焦点を当てています。

そのタイトルの機能としては、1940年投資会社法は、米国の投資会社は、プールされた投資資金を提供し、維持する際に従わなければならない規則をレイアウトします。法律は施行し、証券取引委員会(SEC)によって規制されています。これは、「投資会社」を定義し、投資会社は、それが提供する投資商品の有価証券に遵守しなければならない義務や規制を定めて。これは、有価証券の登録が必要です1933年証券法に基づいています。 1940年の投資会社法は、投資会社の製品提供の必要な義務を詳述します。それはファイリング、サービス料、金融開示、および投資会社の受託者義務に関する規定が含まれています。製品の義務と法の要件を避けるために求めている企業は免除の対象となることがあります。例えば、ヘッジファンドは時々、「投資会社」の法の定義に該当しますがセクション3(c)の(1)または3(c)の7の下で免除を要求することにより、同法の要件を避けることができるかもしれません。

重要ポイント

1940年の投資会社法は、投資会社の形成を調整するために議会によって制定された、そのactivities.The証券取引委員会(SEC)は、投資会社を規制し、投資会社registration.The行為を監督するために許可されているように、通常のなどの業界標準を導入していますその投資方針の公表。###投資会社

1940年の投資会社法に従い、投資会社は、公開市場での証券を提供するためにSECに登録する必要があります。 1940年の投資会社法は、企業が投資会社の登録プロセスに必要な手順をレイアウト。投資会社は、ファイルおよびSECへの登録プロセスを完了する必要があります。

SECは、直接投資企業の投資決定を監督や裁判官する権限を持っていません。投資会社の###種類

どのような企業は、1940年投資会社法の規定により、「投資会社」とは、証券取引委員会に登録しなければならないと考えます。企業が異なるために登録>

管理投資会社、SECに登録投資会社の最も一般的なタイプには、公募ファンドの株式を管理します。管理投資企業は、多様化することができ、かつ多様な管理投資企業は多くの形態を取ることができます。管理投資企業は、クローズドエンド型ファンド、オープンエンド型ファンド、またはその両方を扱うことができます。彼らはまた、市場の製品の範囲を提供することがあります。

1940年法の規定

1940年の投資会社法は、投資企業とその投資商品の提供を支配する主要な法律です。それは、多くの改正で2010年のドッド・フランク法の影響を受けてきました。 1940年法は、>で投資会社の要件を規定して

その規定は、特定の関連者と引受の取引に関する規制が含まれます。会計方法論。記録管理の要件。監査要件。証券が分配されてもよいか、償還、及び買戻しました。投資方針の変更;詐欺または受託者の義務に違反した場合のアクション。さらに、それは>などのさまざまな種類の具体的なガイドラインを設定し、

1940年の投資会社法の他の関連する要件は、次のとおりです。

取締役会は、75%が、このような投資会社構造のsell.Disclosure、財務状況に望むかもしれない投資家のための現金資産の一定割合のleverage.Maintenanceの使用などの投資戦略上のindependent.Limitations、でなければなりません投資家に、投資方針、および目標。