KabuGuide.com Blog # A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z NASDAQ NYSE AMEX

SECフォームADVは何ですか?

フォームADVは、投資スタイル、運用資産(AUM)、及びアドバイザリーの主要役員を指定するプロの投資顧問で、証券取引委員会(SEC)に提出必須です。フォームADVは毎年更新し、$ 25万ドルの過剰で管理する企業のための公的な記録として利用可能にする必要があります。

過去の懲戒処分は、顧問に対して取られている場合、これは、Form ADVの最初のセクションに注意しなければなりません。 2番目のセクションでは、AUM、投資戦略、料金の手配、および事務所のサービスの提供を扱います。

重要ポイント

SECは、プロの投資advisor.FormのADVはauthorities.Potential SECへと状態証券に提出しなければならないと投資顧問の現在のクライアントは常にファイルにフォームADVを見直すべき登録文書としての役割を果たすことにより、提出するフォームADVが必要ですそれは、企業内の資産ミックスの透明証拠だけでなく、主要人員の専門的背景を提供して。### SECフォームADVを提出でき誰ですか?

公式免除報告顧問、投資顧問登録およびレポートのための均一な塗布と呼ばれる、フォームADVは、SECへと状態の証券当局に提出しなければならない登録文書として機能します。北アメリカの証券管理者協会(NASAA)レビューと文書への変更を承認し、それが金融業界の規制機関(FINRA)によってサポートされています。

ほとんどの顧問は、初期のマーケティングプロセスのあらゆる潜在的なクライアントに、現在のフォームADVを提供します。実際には、投資家が自由に要求に応じて、フォームを提供していませんアドバイザーの直後に注意が必要です。 それは企業内資産構成の透明証拠だけでなく、主要人員の専門的背景を提供して投資顧問の可能性と現在のクライアントは常に、ファイルにフォームADVを確認する必要があります。

フォームADVファイルする方法

フォームADVの最初の部分は、穴埋め(コンパイルする顧問のため、多くの場合、簡単に)として組織され、任意の提携に伴い、顧問の事業、その所有構造、および故障に関する詳細が含まれています。関連するすべてのビジネス慣行。現在、時折歴史的なクライアント。そしてそのキーと他の従業員についての詳細。最後に、それは常に顧問および/またはその従業員が関与する任意の懲戒イベントが含まれます。 SECは登録を処理するために、フォームのこの部分からの情報をレビューし、その規制や検査プログラムを管理します。

ADVの第2は、投資顧問により調製長い物語です。これは平易な英語で書かれており、企業のいずれかの取締役が持っている場合に提供アドバイザリー・サービスの特定の種類、顧問の料金表、(パート1のように)懲戒情報、利害の競合(例えば、上の詳細な情報が含まれていなければなりません彼らの判断に影響を与えたり、内部情報を提供できる外部の事業利益)。パート2は、管理背景、教育の歴史とビジネスの経験を含める必要があります。これらのBIOSは、同様に、主要な助言者に拡張する必要があります。第2節では、投資アドバイザーが顧客に提供する最も重要な主要開示資料、です。パンフレットは常に、一度提出された一般に公開されています。

フォームADVパート2は、直接顧客に投資アドバイスを提供主要な従業員に関する情報を詳細にサプリメントを含める必要があります。

ADVフォームへの年間のアップデート##

すべての投資顧問は、そのパンフレットに毎年恒例の更新を提出する必要があります(例えば、すべての材料企業内の変化とそのビジネスに不可欠)。

フォームADVへのアクセス

フォームADVのコピーを要求するには、あなたに最も近いSEC支店にお問い合わせください。それはしっかりと主要人員の専門的背景内の資産構成の透明証拠を提供するよう投資顧問の可能性と現在のクライアントは常に、ファイルにフォームADVを確認する必要があります。

SECフォームADVをダウンロード

ここでダウンロード可能なフォームADVへのリンクです。