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有価証券の受益所有権の最初の声明:## SECフォーム3は何ですか?

SECフォーム3:有価証券の受益所有権の最初の声明では、証券取引委員会(SEC)と、会社のインサイダーまたは主要株主が提出した文書です。

重大な非公開情報に基づいてセキュリティの個人の売買でインサイダー取引を規制する重要なステップです。様式3を提出すると、これらのインサイダーは誰であるかを開示し、任意の不審な行動を追跡するのに役立ちます。

SECによると、開示が必須です。フォーム上で提供される情報は、取締役、役員、および登録企業の受益者の保有を開示することを意味しています。この情報は、公的な記録となり、そのため、公衆の閲覧のために利用可能です。

誰がSEC様式3を提出できます:証券の受益所有権の最初の声明を?

会社のインサイダーは、会社と提携なった後、遅くとも10日以内にSECに様式3を提出しない必要があります。

SECは、様式3を提出するために必要とされている次のことを示しています。

役員、取締役、investmentAn顧問または10%以上の受益者の諮問委員会、投資顧問、または提携人のメンバーの10%を超える>受益者と発行者の任意の取締役または役員報告するために必要な>信託、受託者、受益者、または委託者の

フォームにかかわらず、インサイダーは、その時点で会社の株式ポジションを持っているかどうかの、人がインサイダーである各企業のために提出されなければなりません。

SECフォーム3ファイルする方法:証券の受益所有権の最初の声明を

ファイラーは、入力自分の名前、住所、報告者、セキュリティ名、およびそのティッカーシンボルとの関係に必要とされます。

また、記入する必要がある2つのテーブルがあります。表IIは有益プット、コール、ワラント、オプション、および転換証券を含む所有デリバティブ証券ためのものである。表Iは、有益に所有されている非デリバティブ証券のです。

その他の関連フォーム

フォーム3はまた、1934年証券取引所法(SEA)と一緒に、SECフォーム4と5と提携しています。 SEAは、より大きな財政の透明性と少ない詐欺を確保するために、彼らの最初の問題は、次、二次市場で証券取引を管理するために作成されました。

フォーム4は、所有権の変更のためです。限られたトランザクションのカテゴリは、この報告要件の対象にはなりませんが、これらの変更は、2営業日以内にSECに報告しなければなりません。インサイダーは様式4に以前の報告や延期の報告の対象としたされている必要がありますすべてのトランザクションを報告するフォーム5を提出しなければなりません。

SECはインサイダー所有の多くのレポートを提出するための期限を加速サーベンス・オクスリー法の規定に従い、2002年8月に証券取引法の第16条に新しいルールや修正を採択しました。

フォーム3、4、および5に加えて、いくつかの他の重要なSECの形態が存在します。例えば、企業はフォーム10-K、彼らのパフォーマンスの包括的な概要が含まれている年次報告書を提出しなければなりません。 10-Kは、一般に、5つの別個のセクションを含みます。

事業内容:同社の主な事業を含む詳細、製品、およびservices.Risk要因:これらのアウトライン任意およびすべての企業が直面しているか、将来に直面する可能性のあるリスク、一般的に重要度の順にリストされています。例としては、progress.Selected財務データを妨げるローンや新たな規制のリスク不履行のリスクが含まれます:リサーチアナリストのための最も重要なセクションの一つをその最後の5 years.Managementの考察と分析を超える企業に関する詳細な特定の財務情報財政状態及び経営成績:これらは、財務諸表を伴う定性的な情報を参照するMD&A、として知られています。これは、会社に前連結会計year.Financial文と補足データからその業績を説明する機会を与えてくれます:これは、損益計算書、貸借対照表、キャッシュ・フロー計算書を含む、同社の完全な監査済み財務諸表を、含まれています。

一緒に、すべてのSECへの提出書類は、会社への投資を検討する人のための重要な情報源です。

SEC様式3をダウンロード:証券の受益所有権の最初の声明を

有価証券の受益所有権の最初の声明:SECフォーム3のコピーをダウンロードするには、このリンクをクリックしてください。

フォーム3は、会社のインサイダーや主要株主は、フォーム上に提供さSEC.The情報を提出しなければならない書類は、取締役、役員、および登録企業の受益者の保有を開示することを意図されている、公共record.Theフォームがあることが必要となりインサイダーは、会社と提携になった後、遅くとも10日以内にSECに提出しません。