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金融業界の規制機関(FINRA)とは何ですか?

金融業界の規制機関(FINRA)は、書き込み、米国で登録されたブローカーとブローカー・ディーラー会社を管理する規則を施行する独立した、非政府組織です。その定められた使命は、「詐欺と悪い慣行に対する投資国民を守るために」です。これは、自主規制機関とみなされます。

金融業界の規制機関(FINRA)のしくみ

金融業界の規制機関(FINRA)は、米国で動作する証券会社のための単一の最大の独立規制機関です。

FINRAは、株式、社債、証券先物、およびオプションの取引を規制する2019年のようFINRAは、以上の3700社の証券会社、155000支店、ほぼ63万登録証券の代表者を監督しています。事務所が別の自主規制機関によって規制されていない限り、ビジネスを行うにはFINRAのメンバーファームであることが必要です。

金融業界の規制機関(FINRA)は、そのルールに違反するブローカーや証券会社の罰金または禁止する力を持っています。 FINRAは、全米16社のオフィスといくつかの3600従業員を擁しています。証券会社とそのブローカーを監督することに加えて、FINRAは、有価証券の専門家は、有価証券を売却または実行他者を監督するために通過しなければならない資格試験を管理します。これらは、例えば、シリーズ7の一般的な証券代表資格審査及びシリーズ3国立コモディティ先物試験が含まれます。

その執行能力では、FINRAは、業界の規則に違反し登録した個人や企業に対する懲戒処分を取る力を持っています。 2018年には、例えば、それは、921懲戒処分を開始した$ 61百万の罰金を徴収し、投資家に$ 25.5百万返還を命じたことを報告しました。それはまた、証券取引委員会(SEC)と訴追のための他の政府機関に919詐欺やインサイダー取引事例を参照し、証券事業からの386人を禁じると2018年では、別の472を中断しながら、それはまた、別の23を16社の会員企業を追放し、一時停止しました。

ブローカーのための買い物や、現在の1にまでチェックしたいされている投資家にとって、FINRAはBrokerCheck、資格、教育、および任意の強制措置が含まブローカー、投資顧問、および財務顧問の検索可能なデータベースを保持しています。 BrokerCheckは、FINRAの中央登録預託(CRD)、米国で証券ビジネスをしている個人や企業のレコードを含むデータベースに基づいています。

金融業界の規制機関(FINRA)の歴史##

金融業界の規制当局は、全米証券業者協会(NASD)とニューヨーク証券取引所の会員規制、執行及び仲裁業務(NYSE)の連結の結果として作成されました。重複や冗長を廃止する規制-とのコストと複雑軽減することを意図した統合、2007年7月に証券取引委員会によって承認されたコンプライアンスは-ました。

その形成を発表では、FINRAは、NASDAQ、アメリカのための契約の下で市場の規制を含め、以前にNASDによってのみ監督されたすべての機能とともに、ルールの書き込み、しっかり検査、執行及び仲裁や調停機能」の責任を含め、幅広い任務を説明しました証券取引所、国際証券取引所、シカゴ気候取引所。」 (アメリカン証券取引所は、その後NYSEアメリカ、シカゴ気候取引所、取引温室効果ガスの排出枠の市場は2010年にシャットダウンし、改名されました)