KabuGuide.com Blog # A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z NASDAQ NYSE AMEX

FINRA BrokerCheckは何ですか

FINRA BrokerCheckは、個人の研究ブローカー、証券会社、投資顧問会社と顧問に役立つ無料オンラインツールです。 BrokerCheckを訪問することで、投資家は、そのような説明は、提供されるサービス、資格情報、制裁、登録およびそれ以上のものとして、個々の金融アドバイスプロバイダまたはブローカー/証券会社の選定や審査に役立つかもしれないさまざまな情報を見ることができます。 BrokerCheckが提供され、金融業界の規制機関(FINRA)、米国最大の非政府証券会社レギュレータによって投与されます。 BrokerCheckで利用可能なデータや情報が2つのソースから主に来る:投資顧問会社と代表者についての情報は証券から来ている一方で、ブローカーや証券会社の情報を提供し、中央登録預託(CRD)、証券業界オンライン登録とライセンスデータベースと取引委員会(SEC)の投資顧問登録預託(IARD)データベース。

FINRA BrokerCheckを破壊

そのデータ・ソースの幅所与、FINRA BrokerCheck(brokercheck.finra.org)以前に登録されたもののおおよそ70万ブローカー/証券会社及び顧問/顧問会社の情報、ならびに大量に提供しています。 FINRA BrokerCheckはまた、適切に使用して提供された情報を管理する方法を示す説明ツールです。 FINRA BrokerCheckでは、投資家は、同社の歴史を見つけることができます任意の無分別で学び、投資家の間で人気のある選択肢を見つけて識別します。

FINRA BrokerCheck:入手可能な情報

現在、FINRA、全国の証券取引所に登録されている、または過去10年の間のいつかに登録されている人のブローカーについては、FINRA BrokerCheckが用意されています。

ブローカーの報告書の概要と、彼らは証券会社のリストブローカーが登録されているか、以前に登録されただけでなく、行く職歴を含みpassedRegistrationと雇用の歴史を持って試験を含め、現在の登録やライセンスなどそのcredentialsBroker資格、バック(業界内と外の両方)、10年の犯罪、規制、司法市民、または顧客の苦情の活動に関する.Disclosures

証券会社の場合は、BrokerCheckが用意されています。

事務所の報告書の概要と企業の起源を説明そのbackgroundA企業プロファイル、そのリーダーシップ、そしてそれが中に係合事業の種類、買収、合併またはそのライセンスと登録を含む名前のchangesA会社の事業区間のITA会社の歴史を所有しています、 ADN(過去と保留中の両方)の記録に仲裁、懲戒イベント、および財務の情報を持っている任意の他の操作disclosuresAの開示セクション。

BrokerCheckはCRDシステム、いくつかの個人情報や機密情報(社会保障番号や住宅アドレス)だけでなく、満足な判断や先取特権に開示されていない情報が含まれていません。詳細については、FINRA BrokerCheck情報ページやFAQを参照してください。

FiINRA BrokerCheckその他のリソース

BrokerCheckに加えて、個人はまた、監督それらの状態の証券規制当局のリソースを検索するブローカーや投資顧問を雇うことを考慮し、ブローカーやアドバイザーの登録が必要な場合があります。オンラインFINRA仲裁賞オンラインとFINRA懲戒:FINRAは、2つの追加の補助的なデータベースを提供します。