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コンプライアンス・オフィサーは何ですか?

コンプライアンス・オフィサーは、同社がその外側規制や法的要件だけでなく、社内ポリシーおよび定款に適合することを保証し、個々のです。チーフ・コンプライアンス・オフィサーは、通常、企業のコンプライアンス部門のヘッドです。

コンプライアンス担当者は、規制リスクを特定し、管理するための経営陣とスタッフと仕事をする彼らの雇用者への義務があります。彼らの目的は、組織が適切に測定し、それが直面するリスクを管理する内部統制を持っていることを確認することです。コンプライアンス担当者は、効果的に、関連する法令及び社内手続を遵守する義務に事業分野をサポートし、社内のサービスを提供しています。コンプライアンス・オフィサーは、常にではないが、通常は、同社の法務顧問です。

【重要:コンプライアンス担当者は、企業のリスク管理と金融犯罪の削減に積極的な役割を果たしています。]

コンプライアンスオフィサーがどのように働きますか

コンプライアンス・オフィサーは、同社が業界の規制の枠組みの中に残る方針と手続きを維持することができます会社の従業員です。コンプライアンス・オフィサーの職務を見直し、電子メールに免責事項を必要とするか、彼らがアクセス可能で、安全であることを確認する機能を調べることにより、外部の通信のための基準を設定挙げられます。コンプライアンス担当者はまた、デザインや法令及び手続のリード内部監査を壊す会社のリスクを軽減するための内部方針を更新することができます。

コンプライアンス・オフィサーは、会社の十分な知識と規制違反が発生する可能性があり、可能な限りの意識を持っている必要があります。コンプライアンス・オフィサーは、効果的に、同​​社の主要な倫理原則とコンプライアンス規制を伝えることが不可欠です。コンプライアンス・オフィサーは、キー規制の変更や更新を通信するために、従業員のための定期的な研修会を開催しています。これは、変更が一定である高まり規制環境において特に重要です。コンプライアンス・オフィサーは、適切な危機管理計画が可能コンプライアンス違反への対応方法についてのガイドラインを設定する場所であることを確認するためにビジネスユニットと管理と連携しなければなりません。

コンプライアンス・オフィサーは、将来の再発を避けるために、代わりに適切な懲戒処分を持っているため、規制違反した場合には、それが重要です。改善がなされ得る可能な分野を特定するために、コンプライアンス手続きの継続的なモニタリングと評価を確実にするために、コンプライアンス・オフィサーの義務です。

コンプライアンス役員は会社の方針の目的のビューを提供することが期待されています。違反行為を見落とすするために管理し、役員を含む他の従業員、による影響は、財務上の損失、あるいは業務の閉鎖につながる可能性が相当の罰金や制裁をもたらすことができます。大企業は通常、コンプライアンス関連の活動を指揮するチーフ・コンプライアンス・オフィサー(CCO)を持っています。

重要ポイント

コンプライアンス・オフィサーは、同社がその外側規制や法的要件だけでなく、社内ポリシーおよび定款に適合することを保証し、個々のです。コンプライアンス担当者は、規制リスクを特定し、管理するための経営陣とスタッフと仕事をする彼らの雇用者への義務があります。コンプライアンス・オフィサーは、将来の再発を避けるために、代わりに適切な懲戒処分を持っているため、規制違反した場合には、それが重要です。

コンプライアンス・オフィサーを目指して

コンプライアンス・オフィサーは、完全に規制や手続きを遵守し、会社の業務を確実にするために設定された固有のスキルが必要です。この個人が必要な規制に準拠して会社を確保するための責任があるとして、コンプライアンス・オフィサーは、高い倫理観と誠実さを持っていることが重要です。

コンプライアンス担当者は、継続的に他人の仕事を見直し、そして彼らが人々のスキルを磨き、同僚とうまく動作している必要不可欠です。コンプライアンス担当者は、同社の規制や手続きに関連してのコミットメントと団結を示す、信頼性が高いことが必要であり、彼らが一例でリード、同僚にこのことを示すことが重要です。コンプライアンス担当者はまた、細部への強い関心を持っている必要があります。彼らは責任をもたらすことができるアクションに気づく能力を必要としています。

コンプライアンス担当者または管理者としての位置は、典型的には、エントリーレベルとしてみなされません。学士の学位は、通常は最低条件であり、いくつかの雇用者は、特に、より高いレベルのポジションのために修飾するために、法律の学位または経営管理(MBA)の修士号と同様に、上級学位を探すことができます。

他の分野でのコンプライアンス担当者は、企業のコンプライアンスと倫理(SCCE)の協会によって認定コンプライアンスと倫理プロフェッショナルプログラム(CCEP)を完​​了する機会を持っています。 CCEPは、試験の成功通過に伴う集中的な前提条件コースへの参加が必要です。同様の指定及び認定コースは倫理・コンプライアンス・オフィサー協会(ECOA)から入手できます。

BLS」2016年の統計コンプライアンス専門職のための、この書き込みの年間給与のように入手可能な最新によると$ 37630から$ 105206、および$ 50.61から$ 18.09から時給の範囲です。コンプライアンス・オフィサーの位置にある低所得者は、最小限の過去の仕事の経験を持っているか、直接、彼が働いている業界とは関係のない程度を保持する可能性が高いです。

高所得労働者が頻繁に彼の位置でかなりの任期を持っているか、ビジネス、会計、法律または金融の高度な学位を取得しました。もちろん、大規模な機関で働く人々は、チーフ・コンプライアンス・オフィサーは、他のC-Suiteの幹部と同等のもの保有し、総報酬パッケージを高める福利厚生へのアクセス権を持っている可能性があります。